私募月报、季报、半年报……到底怎么填报?

期期投资   2017-12-01 本文章245阅读

有管理人要问了:私募月报、季报、半年报、年报……到底哪个需要填报,哪个不需要? 具体又有哪些要求?今天小易就给大家仔细捋一捋。

 

 


月报

 

哪些私募需要报送?

单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上(含5000万元)的。


(小易提示,中基协同时也鼓励规模不足5000万的证券类私募主动报送月报,积累业绩,为今后从事投资顾问业务积累信用。)

 

时间:

每月结束之日起5个工作日内:以11月报为例,就是12月1日—12月7日。

 

在哪儿报送?

私募基金信息披露备份系统

(https://pfid.amac.org.cn)

 

报送内容有哪些?

基金概况、净值信息

 

常见问答:

问:请问上传季报的同时还需要上传月报吗?


答:需要。

如果符合单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上(含5000万元)的,既需要上传季报也需要上传月报。

 

 

季报

 

哪些私募需要报送?

自主发行的私募证券投资基金

 

时间:

每季度结束之日后10个工作日内

 

在哪儿报送?

私募基金信息披露备份系统

(https://pfid.amac.org.cn)

 

报送内容有哪些?

基金净值信息、主要财务指标以及投资组合情况等

 

常见问答: 

问:季度报告和季度更新有什么区别?


答:适用对象不同:季报只有证券类私募需要报送,季度更新则是所有类型的私募基金都需要。

报送平台不同:季报在私募基金信息披露备份系统中报送;季度更新在资产管理业务综合报送平台AMBERS系统中进行,通过【产品备案】——【产品季度更新】,检查是否有需要更新的私募基金投资者信息和私募基金运行信息。

 

 

半年报

 

哪些私募需要报送?

私募股权、创投类基金

 

时间:

9月底前完成

 

在哪儿报送?

私募基金信息披露备份系统

(https://pfid.amac.org.cn)

 

报送内容有哪些?

基金基本情况、基金管理人和基金托管人、基金投资运作情况、基金费用明细等。

 

常见问答: 

问:私募半年报内容报送有哪些注意要点?


答:半年报要求报送的项目包含常规项和选填项,如果私募管理人是普通会员,则所有项目都要报送;如果是观察会员或不是会员,协会鼓励披露或部分披露选填项。

 

 

年报

 

哪些私募需要报送?

所有私募基金

 

时间:

私募证券类基金——次年4月30日之前

私募股权、创投类基金——次年6月30日之前

 

在哪儿报送?

私募基金信息披露备份系统

(https://pfid.amac.org.cn)

 

报送内容有哪些?

私募股权、创投类基金年报:

基金产品概况、基金运营情况、主要财务指标、基金费用、基金投资者变动情况、管理人报告、审计报告、托管人报告(如有)等


私募证券类基金年报:

基金产品概况、主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况、基金份额变动情况、管理人说明的其他情况、托管人报告、年度财务报表、期末投资组合情况等

 

常见问答:

问:证券类私募报送年报的同时,还需要报送第四季度季报吗?


答: 需要。