在继续浏览本公司网站前,请您确认您或您所代表的机构是一名“合格投资者”。“合格投资者”指根据任何国家和地区的证券和投资法规所规定的有资格投资于私募证券投资基金的专业投资者。例如根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,合格投资者的标准如下:
一、具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
1、净资产不低于1000万元的单位;
2、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。(前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。)
二、下列投资者视为合格投资者:
1、社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金;
2、依法设立并在基金业协会备案的投资计划;
3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
4、中国证监会规定的其他投资者。
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有管理人要问了:私募月报、季报、半年报、年报……到底哪个需要填报,哪个不需要? 具体又有哪些要求?今天小易就给大家仔细捋一捋。
月报
哪些私募需要报送?
单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上(含5000万元)的。
(小易提示,中基协同时也鼓励规模不足5000万的证券类私募主动报送月报,积累业绩,为今后从事投资顾问业务积累信用。)
时间:
每月结束之日起5个工作日内:以11月报为例,就是12月1日—12月7日。
在哪儿报送?
私募基金信息披露备份系统
(https://pfid.amac.org.cn)
报送内容有哪些?
基金概况、净值信息
常见问答:
问:请问上传季报的同时还需要上传月报吗?
答:需要。
如果符合单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上(含5000万元)的,既需要上传季报也需要上传月报。
季报
哪些私募需要报送?
自主发行的私募证券投资基金
时间:
每季度结束之日后10个工作日内
在哪儿报送?
私募基金信息披露备份系统
(https://pfid.amac.org.cn)
报送内容有哪些?
基金净值信息、主要财务指标以及投资组合情况等
常见问答:
问:季度报告和季度更新有什么区别?
答:适用对象不同:季报只有证券类私募需要报送,季度更新则是所有类型的私募基金都需要。
报送平台不同:季报在私募基金信息披露备份系统中报送;季度更新在资产管理业务综合报送平台AMBERS系统中进行,通过【产品备案】——【产品季度更新】,检查是否有需要更新的私募基金投资者信息和私募基金运行信息。
半年报
哪些私募需要报送?
私募股权、创投类基金
时间:
9月底前完成
在哪儿报送?
私募基金信息披露备份系统
(https://pfid.amac.org.cn)
报送内容有哪些?
基金基本情况、基金管理人和基金托管人、基金投资运作情况、基金费用明细等。
常见问答:
问:私募半年报内容报送有哪些注意要点?
答:半年报要求报送的项目包含常规项和选填项,如果私募管理人是普通会员,则所有项目都要报送;如果是观察会员或不是会员,协会鼓励披露或部分披露选填项。
年报
哪些私募需要报送?
所有私募基金
时间:
私募证券类基金——次年4月30日之前
私募股权、创投类基金——次年6月30日之前
在哪儿报送?
私募基金信息披露备份系统
(https://pfid.amac.org.cn)
报送内容有哪些?
私募股权、创投类基金年报:
基金产品概况、基金运营情况、主要财务指标、基金费用、基金投资者变动情况、管理人报告、审计报告、托管人报告(如有)等
私募证券类基金年报:
基金产品概况、主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况、基金份额变动情况、管理人说明的其他情况、托管人报告、年度财务报表、期末投资组合情况等
常见问答:
问:证券类私募报送年报的同时,还需要报送第四季度季报吗?
答: 需要。